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证监会发布规范通知 银证通业务将有法律可依振动筛机

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2022年09月08日
证监会发布规范通知 银证通业务将有法律可依
日前证监会发布的《关于落实〈证券法〉、规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》(以下简称通知),对当前证券经纪业务中有关环节进行了规范,并强调和重申了证券经纪业务的潜在风险控制问题,银证通业务首当其冲。那么,规范银证通业务是否真有法律依据?业内人士认为,《通知》的发布有利于保护投资者利益,有其充足法律依据。
对照新的《证券法》,业内人士指出,不难发现现有银证通业务中的法律风险,其不仅违反了《证券法》第44条、第111条、第112条等有关规定,也与《证券法》第6条证券业与银行业实行分业经营的规定相违背。
《证券法》第111条明确规定:投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司开立证券交易账户密山,以书面、电话以及其他方式,委托该证券公司代其买卖证券。
业界专家认为,只有在证券公司开立证券交易账户才能保证“实名制”的落实,防范客户资产体外循环;证券公司通过审查客户,了解其资信状况和证券投资偏好,在此基础上为其提供相应的证券投资咨询服务,实现证券公司作为中介机构的功能,同时也实现对客户权益的保障;有利于客户了解证券公司,找到明确的责任主体。
其次,证券交易委托协议是投资者进行证券交易委托,明确与证券公司之间业务和法律关系最基本的文件,是保障投资者证券交广式蜜饯易的基础,并具有很强的专业性。作为专业机构,证券公司在与投资者签订证券交易委托协议时,应当向客户进行条款解释和相应的辅导,以利于明确双方的权利义务。如果委托银行代理签订协议,证券公司就没有尽到向投资者充分提示证券投资风险和进行证券投资基础教育的基本职责,投资者权益也无法得到真正的保证。
同时,根据新《证券法》第112条,只有由证券经营机构完整履行资金清算交收责任,才能达到证券交易风险控制和资金清算交收责任相统一,对投资者、其它机构才是真正的保护。证券公司根据投资者的委托,按照证券交易规则提出交易申报,参与证券交易所场内的集中交易,并根据成交结果承担相应的清算交收责任;证券登记结算机构根据成交结果家电电容,按照清算交收规则,与证券公司进行证券和资金的清算交收,并为证券公司客户办理证券的登记过户手续。只有由证券经营机构完整履行资金清算交收责任,才能达到证券交易风险控制和资金清算交收沙发布责任相统一,真正的保护投资者。
此外,新《证券法》第44条规定证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密;第147条规定证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。而且上述资料的保存期限不得少于二十年。业内人士认为,这是证券公司为客户提供各种证券类服务和对客户进行有效管理的基础,也是证券监管部门发挥市场监管功能的基础。关键词:浦江林内油烟机维修
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